12月3日，上海期貨交易所（下稱上期所）發(fā)布公告，對在氧化鋁期貨品種交易中涉嫌未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系的1組2名特殊單位客戶，采取限制開倉1個(gè)月以及限制出金的監(jiān)管措施。

券商中國記者發(fā)現(xiàn)，上期所持續(xù)加強(qiáng)對于各類違規(guī)交易行為的打擊力度，氧化鋁期貨市場成為近期監(jiān)管重點(diǎn)，已有多名個(gè)人客戶和特殊單位客戶因違規(guī)參與氧化鋁期貨被處罰。

上期所連發(fā)監(jiān)管公告

據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅今年11月以來，上期所已發(fā)布9條監(jiān)管措施公告，2條違規(guī)處理決定公告。

在上述9條監(jiān)管措施公告中，有6條涉及氧化鋁期貨市場違規(guī)交易，占比超過六成。券商中國記者發(fā)現(xiàn)，這些在氧化鋁期貨市場的違規(guī)處罰，問題均是“涉嫌未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系”，被采取的監(jiān)管措施都是“采取限制開倉1個(gè)月以及限制出金”。

就氧化鋁期貨市場違規(guī)主體來看，除了12月3日公告的1組2名特殊單位客戶，11月20日公告1組8名特殊單位客戶，11月8日公告1組2名特殊單位客戶，11月7日公告1組5名個(gè)人客戶，11月6日公告1組4名特殊單位客戶、1組3名個(gè)人客戶，11月5日公告了1組2名特殊單位客戶、1組2名個(gè)人客戶。在堅(jiān)決查處違規(guī)交易的同時(shí)，上期所自10月中旬起，已多次調(diào)整氧化鋁期貨交易保證金比例、漲跌停板幅度和交易手續(xù)費(fèi)。

此外，上期所11月13日發(fā)布的2條違規(guī)處理決定公告也格外引人關(guān)注，兩名“90后”個(gè)人客戶被嚴(yán)肅處理。其中，1993年出生的張雋豪，在2024年4月9日和5月21日，操作他人賬戶與自己的賬戶在上期所期權(quán)合約上通過相互交易方式轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場秩序。上期所決定給予張雋豪通報(bào)批評處分，并責(zé)令改正，給予其暫停開倉交易12個(gè)月的處分。

持續(xù)加大打擊力度

今年9月底，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)等部門《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》，明確提出要嚴(yán)厲打擊期貨市場違法違規(guī)行為，一方面堅(jiān)決抑制過度投機(jī)炒作，另一方面從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為。

為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，上期所持續(xù)對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。此前公布的10月查處情況顯示：

一、異常交易行為管理方面，處理異常交易行為50起，其中自成交超限21起，頻繁報(bào)撤單超限21起，日內(nèi)開倉量超限2起，大額報(bào)撤單6起，均通過會(huì)員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)5次，對2個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。

二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對481組1088個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對95組233個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查，上期所對相關(guān)客戶采取了限制開倉、限制出金監(jiān)管措施。?

三、違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索12起，其中錯(cuò)單4起，市價(jià)指令影響價(jià)格3起，相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，相互交易影響價(jià)格1起，自成交影響價(jià)格1起，賬戶組合并持倉超倉2起，均已通過會(huì)員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。當(dāng)月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)的1起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。上期所還特別提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒