12月4日，河北證監(jiān)局披露了一則關(guān)于對(duì)信達(dá)證券員工于潤(rùn)杰出具警示函的處罰公告。

　　公告顯示，于潤(rùn)杰在信達(dá)證券股份有限公司河北分公司從業(yè)期間，存在替客戶(hù)辦理證券交易以及向客戶(hù)返還傭金的行為，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第二十六條第十項(xiàng)、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第八條第三項(xiàng)和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第一項(xiàng)、第二十六條第一款的規(guī)定。

　　河北證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，決定對(duì)于潤(rùn)杰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　梳理發(fā)現(xiàn)，今年11月，信達(dá)證券上海一分公司收到了上海證監(jiān)局下發(fā)的警示函。

　　11月5日，上海證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)信達(dá)證券上海投資咨詢(xún)分公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查明，該分公司在邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與證券投資咨詢(xún)服務(wù)以外咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，存在相關(guān)管控不到位、未嚴(yán)格規(guī)范有關(guān)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為等問(wèn)題，收到了警示函。

　　另外，該分公司員工韓字杰在任職期間，因“在邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與證券投資咨詢(xún)服務(wù)以外咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，未能遵守相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范要求”，同樣被出具警示函。