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來源：@國際金融報微博

淳厚基金“消失的董事會”事件又有新進展，這一次背后又有何隱情呢？

近日，淳厚基金發(fā)布臨時公告稱，截至目前，股東整改情況尚未有實質性進展。淳厚基金稱，曾多次向監(jiān)管提交關于部分股東相關行政監(jiān)管措施強制執(zhí)行的申請。但推動整改未果，目前，淳厚基金已正式向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。

針對淳厚基金一紙臨時公告引發(fā)的巨大輿情，上海證監(jiān)局對此進行了及時回應：“正對公司及相關人員的涉嫌違法行為開展立案調查。”

上海證監(jiān)局表示，對拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅持“零容忍”的態(tài)度，依法查辦，嚴肅處理。

股東整改尚未有進展

12月16日，淳厚基金發(fā)布了關于股東整改情況的重要臨時公告（三）。淳厚基金稱，截至目前，股東整改情況尚未有實質性進展。根據公告，淳厚基金曾四次向監(jiān)管提交關于部分股東相關行政監(jiān)管措施強制執(zhí)行的申請。

但目前淳厚基金推動股東整改未果。其在上述公告中表示，12月3日，正式向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。公告還提及，目前，公司已就有關事宜向有關紀檢部門舉報。

目前，淳厚基金的一紙臨時公告已在互聯網引發(fā)熱議，淳厚基金方面向《國際金融報》記者表示，公司已向紀檢部門提交充分證據，均能印證公司12月16日的公告相關內容，目前正待紀檢部門的進一步調查。另外，法院已正式受理公司的行政訴訟。

淳厚基金向記者表示，目前股東均未有效完成整改，與柳志偉本人身份不明等有直接關聯。

“公司為確保所有整改工作及時、統(tǒng)一、有效，多次聯系并催促股東柳志偉返回境內處理公司股權整改相關事宜。但柳志偉一直未予以明確答復，并且也一直未返回境內切實推進相關整改事項，現已經遠超監(jiān)管機構行政監(jiān)管措施要求的整改期限?！贝竞窕鸨硎?。

曾有傳聞稱，淳厚基金總經理等人未配合監(jiān)管部門正常工作，但淳厚基金向記者表示，該情況不屬實。

上海證監(jiān)局及時回應

針對淳厚基金發(fā)布上述臨時公告引起的輿情，上海證監(jiān)局12月17日發(fā)布了《上海證監(jiān)局就淳厚基金管理有限公司相關情況答記者問》。

上海證監(jiān)局表示：“前期，我局在日常監(jiān)管中發(fā)現，淳厚基金管理有限公司存在部分股東私下轉讓股權未履行重大事項報告義務、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為，已依法對公司采取責令改正、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施，并對相關責任人員分別采取了責令轉讓股權、限制股東權利、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。同時，正對公司及相關人員的涉嫌違法行為開展立案調查?！?/p>

上海證監(jiān)局還表示：“我局對拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅持‘零容忍’的態(tài)度，依法查辦，嚴肅處理。”

同日，上海證監(jiān)局公布了對柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書。立案告知書顯示，前述人員涉嫌違反基金法律法規(guī)，根據有關法律法規(guī)，9月9日證監(jiān)會決定立案。

“消失的董事會”

上述事件發(fā)生的一切根源與淳厚基金的信披違規(guī)有關，淳厚基金在今年基金定期公告中的“重要提示”部分缺少“董事會及董事保證”內容。同時，公司個人股東之間的股權轉讓紛爭，導致了公司董事會無法有效召開。另外，二股東柳志偉的多重身份也一直是個謎。

因此，有關淳厚基金“消失的董事會”輿論不斷發(fā)酵，最終牽出了一出“公司內斗大戲”。

公開資料顯示，淳厚基金成立于2018年11月，是一家由6位自然人持股的個人系公募，6位自然人股東分別是邢媛（持股31.2%）、柳志偉（持股26%）、李雄厚（持股21%）、李文忠（持股10%）、董衛(wèi)軍（10%）、聶日明（1.8%）。

淳厚基金在過往公告中提及，二股東柳志偉曾利用“不對稱”方法私下收購三股東和四股東持有的公司股份，并實際擁有公司絕對控股權。

關于淳厚基金內部治理問題，以及多位股東私下轉讓股權未向監(jiān)管機構報告等事，今年9月，上海證監(jiān)局披露了3月和8月對淳厚基金開出的8張罰單，涉及公司、董事長、總經理以及部分股東等。

罰單內容包括：責令淳厚基金三個月內改正，整改期間暫停受理淳厚基金公募基金產品注冊申請及新增私募資產管理計劃備案。賈紅波被認定為不適當人選，三年內不得擔任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員。邢媛被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。柳志偉被責令在規(guī)定期限內將持有的淳厚基金全部股權轉讓給合格的受讓人等。