12月7日金融一線消息，據(jù)中國投資協(xié)會金融業(yè)資產(chǎn)管理專業(yè)委員會，全球首次投資（理財(cái)）顧問【Global Investment（finamcial）Consultant，簡稱GIC】 考試認(rèn)證工作在廣州正式拉開帷幕，也是投資（理財(cái)）顧問級別的全國首次考試。該項(xiàng)認(rèn)證由中國投資協(xié)會負(fù)責(zé)，金融業(yè)資產(chǎn)管理專業(yè)委員會具體組織實(shí)施。

　　該認(rèn)證考試依據(jù)中國投資協(xié)會制定的全球首個(gè)?T/AIAC008 - 2023《投資（理財(cái)）顧問職業(yè)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)開展，參考美國《投資顧問法》，并借鑒國際成熟資管行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，確保了認(rèn)證工作的專業(yè)性、權(quán)威性與國際化視野。這既是我國保護(hù)投資者利益、金融供給創(chuàng)新的重要里程碑，也是與國際接軌、提升行業(yè)整體水平的關(guān)鍵舉措，必將極大地推動我國金融行業(yè)，尤其是財(cái)富管理、資產(chǎn)管理和個(gè)人零售業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型與規(guī)范化發(fā)展。

　　投資（理財(cái)）顧問是金融業(yè)的國際通行職業(yè)，在我國也正在逐步推開。此次考試認(rèn)證工作就是積極落實(shí)國家關(guān)于金融人民性的要求，致力于培養(yǎng)和選拔一批兼具專業(yè)知識、服務(wù)技能及良好職業(yè)道德操守的投資（理財(cái)）顧問。本次考試設(shè)有投顧專業(yè)的《基礎(chǔ)知識》、《基礎(chǔ)理論》、《基本能力》和《基本法規(guī)》四科，實(shí)行統(tǒng)一考綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一確定合格標(biāo)準(zhǔn)的考試制度?？荚噧?nèi)容覆蓋與投顧相關(guān)的金融專業(yè)知識體系、綜合理論體系、法律法規(guī)及道德規(guī)范、服務(wù)技能及綜合能力等，并著重考查中國金融市場道德法規(guī)、宏觀分析、資產(chǎn)配置方法、客戶需求分析等重點(diǎn)領(lǐng)域，并通過科學(xué)的評價(jià)體系與嚴(yán)格規(guī)范考試流程、紀(jì)律等，確?？荚嚨墓浴⒖茖W(xué)性、嚴(yán)肅性，為切實(shí)保護(hù)投資者利益選拔優(yōu)秀人才，助力財(cái)富管理與資管行業(yè)朝著更加規(guī)范、更加專業(yè)的方向發(fā)展。

　　在考試組織方面，秉持極為認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度。專家出題環(huán)節(jié)：有金融市場和理財(cái)市場建設(shè)的見證人，有在美國證監(jiān)會工作且對金融和法律有著深厚實(shí)踐的專業(yè)工作者，有長期在國際資管公司工作并擔(dān)任國際知名金融職業(yè)證書命題的專家等積極參與，他們依據(jù)考試大綱與標(biāo)準(zhǔn)，精心設(shè)計(jì)每一道題目，確保知識點(diǎn)覆蓋全面且難度合適，能夠精準(zhǔn)考查考生的真實(shí)水平。組卷過程中：遵循嚴(yán)格的流程與標(biāo)準(zhǔn)，對試題進(jìn)行合理篩選、編排與審核，杜絕任何可能出現(xiàn)的失誤或偏差。在試卷從出題到最終抵達(dá)考場的這一流程中，全程實(shí)施高度保密措施，參與出題的專家及工作人員需簽署嚴(yán)格的保密協(xié)議。印刷環(huán)節(jié)在專門的保密印刷廠進(jìn)行，并派專人全程確保試卷在運(yùn)輸過程中不被泄露、篡改或丟失?？荚囘^程更是紀(jì)律嚴(yán)明，十分嚴(yán)格?？紙鰞?nèi)配備先進(jìn)的監(jiān)控設(shè)備，對考生的一舉一動進(jìn)行全方位無死角監(jiān)控并錄像存檔。監(jiān)考人員具有豐富的考務(wù)經(jīng)驗(yàn)且經(jīng)過培訓(xùn)，熟悉監(jiān)考流程與規(guī)則，考試期間認(rèn)真履行監(jiān)考職責(zé)，嚴(yán)格檢查考生證件，防止替考現(xiàn)象發(fā)生；密切關(guān)注考場秩序，及時(shí)制止任何作弊行為，如發(fā)現(xiàn)考生有違規(guī)行為，立即按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，絕不姑息。通過這一系列嚴(yán)格、嚴(yán)密的舉措，從根源上保障考試的公平公正，為每一位考生創(chuàng)造一個(gè)平等競爭的良好環(huán)境，使考試結(jié)果能夠真實(shí)反映考生的能力與水平，維護(hù)考試的權(quán)威性與公信力。

　　據(jù)悉，本次廣州考點(diǎn)參與考生近 30 人次，來自廣州及全國的銀行、基金等行業(yè)的相關(guān)人員。自美國1940年頒布《投資顧問法》以來，投資顧問行業(yè)得到了較快、規(guī)模的發(fā)展。截至2023年底，全美注冊的獨(dú)立投資顧問機(jī)構(gòu)1.5萬家，管理資產(chǎn)超114萬億美元，從業(yè)人員達(dá)到97萬人，占全美總?cè)丝诘那Х种凝嫶髲臉I(yè)市場。投資顧問不僅成為金融市場不可或缺的一部分，更在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、服務(wù)投資者需求方面發(fā)揮著重要的作用。然而在行業(yè)的快速發(fā)展，對專業(yè)人才需求和標(biāo)準(zhǔn)日益提升，中國投資協(xié)會出臺的GIC標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證有效的彌補(bǔ)了全球投資顧問行業(yè)的人才標(biāo)準(zhǔn)的缺失。