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　　2024年11月21日，山西同德化工（維權(quán)）股份有限公司（簡(jiǎn)稱：同德化工，代碼：002360）發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰事先告知書的公告》。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局查明，同德化工涉嫌違法的事實(shí)如下：2023年8月30日，同德化工與廣東宏大控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣東宏大”）簽署《關(guān)于轉(zhuǎn)讓清水河縣同蒙化工有限責(zé)任公司股權(quán)的框架協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《框架協(xié)議》）?！犊蚣軈f(xié)議》約定上市公司擬將持有的清水河縣同蒙化工有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“同蒙化工”）100%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給廣東宏大或廣東宏大指定的第三方，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣20，000萬元，最終轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)廣東宏大聘請(qǐng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)的股權(quán)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果由雙方在簽署正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中確定。協(xié)議生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)，廣東宏大向同德化工支付履約保證金12，000萬元。作為對(duì)等擔(dān)保手段，同德化工承諾于《框架協(xié)議》簽署之日起五個(gè)工作日內(nèi)且廣東宏大支付履約保證金前，將同蒙化工100%股權(quán)質(zhì)押給廣東宏大，并在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理完成出質(zhì)登記。同日，同德化工與廣東宏大簽訂《質(zhì)押合同》，辦理了同蒙化工 100%股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，并收取廣東宏大12，000萬元履約保證金。

　　2023年8月31日，同德化工決定終止與廣東宏大的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易。2023年9月4日-9月9日，同德化工向廣東宏大發(fā)送《協(xié)議終止通知函》并辦理了退回履約保證金等事項(xiàng)。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)引發(fā)同德化工與廣東宏大的民事訴訟。2024年7月8日，內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特中級(jí)人民法院一審判決，駁回雙方的

　　訴訟請(qǐng)求，《民事判決書》（（2024）內(nèi)01民初9號(hào)）載明：《框架協(xié)議》對(duì)雙方當(dāng)事人均有法律約束力，且已經(jīng)在2023年9月4日解除。

　　同德化工本次轉(zhuǎn)讓同蒙化工100%股權(quán)預(yù)計(jì)產(chǎn)生利潤(rùn)17，709.86萬元，占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 96.15%，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)及《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的重大事件，但同德化工未按規(guī)定披露《框架協(xié)議》有關(guān)信息，直至2024年1月30日發(fā)布《關(guān)于公司收到民事訴訟傳票的公告》時(shí)，才予以提及。

　　故中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)同德化工及相關(guān)責(zé)任人員責(zé)令改正，給予警告，并各處以罰款。

　　之前，2024年8月10日，同德化工發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》。同日，同德化工發(fā)布《關(guān)于收到山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告》。

　　根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于同德化工涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)預(yù)處罰，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購(gòu)買過同德化工的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。

　　宋一欣律師認(rèn)為，同德化工案的索賠條件為：2023年8月30日至2024年1月29日間買入同德化工股票或債券等證券市場(chǎng)公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2024年1月30日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。

　　★（律師對(duì)本案的提示與說明）

　　1．上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買賣建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時(shí)點(diǎn)、賠付對(duì)象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)計(jì)計(jì)算方式為準(zhǔn)。

　　2．以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。

　　3．在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會(huì)影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序（包括重整、預(yù)重整或清算），則影響訴訟進(jìn)度的可能會(huì)較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

　　4．投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶開戶信息確認(rèn)單》原件（加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章）。（3）從首次買入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件（加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章）。

（本文由上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)的觀點(diǎn)。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、金融市場(chǎng)的法律服務(wù)及投資者/金融消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實(shí)務(wù)》、《證券民事賠償實(shí)務(wù)手冊(cè)》、《股市維權(quán)》、《中國(guó)證券民事賠償案件司法裁判文書匯編》、《董事責(zé)任保險(xiǎn)與投資者權(quán)益保護(hù)》等書籍。執(zhí)業(yè)證號(hào)：13101199210628065）