美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）周一宣布，包括黑石集團(tuán)、KKR、阿波羅全球管理公司和嘉信理財(cái)關(guān)聯(lián)公司在內(nèi)的12家投資顧問(wèn)和經(jīng)紀(jì)公司將因未能追蹤員工使用未經(jīng)授權(quán)的通信平臺(tái)而總計(jì)支付逾6300萬(wàn)美元罰款。

　　周一宣布的和解協(xié)議，擴(kuò)大了SEC對(duì)華爾街人士一度隨心所欲地使用短信和其他商務(wù)通訊應(yīng)用程序的打擊力度，這些應(yīng)用程序本應(yīng)受到雇主的監(jiān)控并存檔。

　　SEC在一份聲明中說(shuō)，在最新一輪調(diào)查中，九家投資顧問(wèn)公司和三家經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商承認(rèn)違反了記錄保存規(guī)定，并承諾將加強(qiáng)合規(guī)。這些失誤涉及多個(gè)級(jí)別的人員，包括主管和高級(jí)管理人員。

　　根據(jù)和解協(xié)議，黑石集團(tuán)的三家關(guān)聯(lián)公司同意總共支付1200萬(wàn)美元，KKR的一家子公司支付1100萬(wàn)美元，嘉信理財(cái)?shù)囊患医?jīng)紀(jì)自營(yíng)商支付1000萬(wàn)美元，阿波羅的一家子公司支付850萬(wàn)美元。其他被罰款的實(shí)體包括凱雷集團(tuán)、TPG和西班牙桑坦德銀行的子公司。PJT Partners將支付最小的60萬(wàn)美元罰款，SEC稱(chēng)其自我報(bào)告失誤。